公告內(nèi)容

全部公告 | 發(fā)行運(yùn)作 | 分紅送配 | 定期報(bào)告 | 人事調(diào)整 | 基金銷(xiāo)售

長(zhǎng)盛純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)摘要

長(zhǎng)盛純債債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)（更新）摘要 基金管理人：長(zhǎng)盛基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司 重要提示： 長(zhǎng)盛純債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本基金"）于2013年2月6日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2013】145號(hào)文批準(zhǔn)募集。 基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)而波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開(kāi)放日基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)之和超過(guò)上一日基金總份額的百分之十時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。 本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金管理人提醒投資者基金投資的"買(mǎi)者自負(fù)"原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。 本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2014年3月13日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2013年12月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。 一、基金合同生效的日期：2013年3月13日 二、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱(chēng)：長(zhǎng)盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D 辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號(hào)城建大廈A座21層 法定代表人：鳳良志 電話(huà)：（010）82019988 傳真：（010）82255988 聯(lián)系人：葉金松 本基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]6號(hào)文件批準(zhǔn)，于1999年3月成立，注冊(cè)資本為人民幣15000萬(wàn)元。截至目前，本公司股東及其出資比例為：國(guó)元證券股份有限公司占注冊(cè)資本的41%；新加坡星展銀行有限公司占注冊(cè)資本的33%；安徽省信用擔(dān)保集團(tuán)有限公司占注冊(cè)資本的13%；安徽省投資集團(tuán)控股有限公司占注冊(cè)資本的13%。截至2014年3月13日，基金管理人共管理兩只封閉式基金、三十二只開(kāi)放式基金和五只社�；�金委托資產(chǎn)，同時(shí)管理專(zhuān)戶(hù)理財(cái)產(chǎn)品。 （二）主要人員情況 1．基金管理人董事會(huì)成員 鳳良志先生，董事長(zhǎng)，管理學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽省政府辦公廳二辦副主任，安徽省國(guó)際信托投資公司副總經(jīng)理，安徽省證券管理辦公室主任，香港黃山有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，安徽國(guó)元控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，安徽國(guó)元信托投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，國(guó)元證券股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。 高新先生，擬任董事長(zhǎng)（任職資格待中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)），管理工程碩士。曾擔(dān)任安徽省國(guó)際信托投資公司證券發(fā)行部副經(jīng)理、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，安徽國(guó)元信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理，上海安申投資管理公司總經(jīng)理，國(guó)元證券有限責(zé)任公司投資銀行總部總經(jīng)理、總裁助理、副總裁�，F(xiàn)任國(guó)元證券股份有限公司副總裁。 蔡詠先生，董事，學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政金融系講師、會(huì)計(jì)教研室主任，安徽省國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司美國(guó)分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，安徽省國(guó)際信托投資公司國(guó)際金融部經(jīng)理、深圳證券部經(jīng)理、證券總部副總經(jīng)理，香港黃山有限公司總經(jīng)理助理，國(guó)元證券股份有限公司董事、總裁、黨委副書(shū)記�，F(xiàn)任國(guó)元證券股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，兼任安徽國(guó)元控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司黨委委員、國(guó)元證券（香港）有限公司董事長(zhǎng)。 錢(qián)正先生，董事，學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽省人大常委辦公廳副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，安徽省信托投資公司副總經(jīng)理、黨委副書(shū)記，安徽省國(guó)有資產(chǎn)管理局分黨組書(shū)記�，F(xiàn)任安徽省信用擔(dān)保集團(tuán)有限公司總經(jīng)理。 陳翔先生，董事，碩士。曾任安徽省六安行署辦公室秘書(shū)、副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、副主任，安徽省政府辦公廳綜合調(diào)研室助理調(diào)研員、副主任、調(diào)研員，安徽省政府辦公廳一處處長(zhǎng)、助理巡視員兼秘書(shū)一室主任、副主任、黨組成員，安徽省政府副秘書(shū)長(zhǎng)、安徽省政府辦公廳黨組成員，安徽省委統(tǒng)戰(zhàn)部副部長(zhǎng)、安徽省工商聯(lián)黨組書(shū)記、第一副主席、安徽省委非公有制經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織工作委員會(huì)副書(shū)記�，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)控股有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。 葛甘牛先生，董事，碩士。曾任職多個(gè)金融機(jī)構(gòu)，包括所羅門(mén)兄弟公司、瑞士信貸第一波士頓銀行(香港)有限公司、美林集團(tuán)、德意志銀行、荷蘭銀行、中銀國(guó)際控股有限公司、瑞士信貸銀行股份有限公司、瑞信方正證券有限責(zé)任公司�，F(xiàn)任星展銀行（中國(guó)）有限公司董事、行長(zhǎng)/行政總裁。 陳健元先生，董事，碩士。曾任職多個(gè)金融機(jī)構(gòu)，包括高盛(亞洲)有限責(zé)任公司、巴克萊銀行�，F(xiàn)任星展銀行（香港）有限公司董事總經(jīng)理兼北亞洲區(qū)私人銀行業(yè)務(wù)主管。 周兵先生，董事、總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國(guó)銀行總行綜合計(jì)劃部副主任科員、香港南洋商業(yè)銀行內(nèi)地融資部副經(jīng)理、香港中銀國(guó)際亞洲有限公司企業(yè)財(cái)務(wù)部經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司北京業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理（期間兼任海南華銀國(guó)際信托投資公司北京證券營(yíng)業(yè)部托管組負(fù)責(zé)人）、北京朝陽(yáng)門(mén)大街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。2004年10月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任公司副總經(jīng)理�，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董事長(zhǎng)。 李偉強(qiáng)先生，獨(dú)立董事，美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校工商管理碩士，美國(guó)賓州州立大學(xué)政府管理碩士和法國(guó)文學(xué)碩士。曾任摩根士丹利紐約、新加坡、香港等地投資顧問(wèn)、副總裁，花旗環(huán)球金融亞洲有限公司高級(jí)副總裁�，F(xiàn)任香港國(guó)際資本管理有限公司董事長(zhǎng)。 張仁良先生，獨(dú)立董事，博士，金融學(xué)講座教授。曾任香港消費(fèi)者委員會(huì)有關(guān)銀行界調(diào)查的項(xiàng)目協(xié)調(diào)人、太平洋經(jīng)濟(jì)合作理事會(huì)（PECC）屬下公司管制研究小組主席、上海交通大學(xué)管理學(xué)院兼職教授、上海復(fù)旦大學(xué)顧問(wèn)教授、香港城市大學(xué)講座教授、香港浸會(huì)大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng)�，F(xiàn)任香港教育學(xué)院校長(zhǎng)、民政事務(wù)總署轄下的《伙伴倡自強(qiáng)》小區(qū)協(xié)作計(jì)劃主席、香港金融管理局ABF香港創(chuàng)富債券指數(shù)基金監(jiān)督委員會(huì)主席以及香港特區(qū)政府策略發(fā)展委員會(huì)委員。2007年被委任為太平紳士。2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅紫荊星章。 榮兆梓先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，教授。曾任安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)�，F(xiàn)任安徽大學(xué)教授、校學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)博士點(diǎn)學(xué)科帶頭人、武漢大學(xué)商學(xué)院博士生導(dǎo)師，中國(guó)科技大學(xué)兼職教授，安徽省政府決策咨詢(xún)專(zhuān)家委員會(huì)委員，全國(guó)馬經(jīng)史學(xué)會(huì)理事，全國(guó)資本論研究會(huì)常務(wù)理事，安徽省經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。 周放生，獨(dú)立董事，在職研究生畢業(yè)。曾任國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，國(guó)有資產(chǎn)管理研究所副所長(zhǎng)，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委國(guó)有企業(yè)脫困工作辦公室副主任，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所國(guó)有資產(chǎn)管理研究室主任，國(guó)務(wù)院國(guó)資委企業(yè)改革局副巡視員。現(xiàn)任中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)外運(yùn)股份有限公司獨(dú)立監(jiān)事，恒安國(guó)際集團(tuán)有限公司獨(dú)立董事，北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，中航光電科技股份有限公司獨(dú)立董事。 2. 監(jiān)事會(huì)成員 陳新先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，經(jīng)濟(jì)師。曾擔(dān)任交通銀行淮南分行信貸員，安徽省國(guó)債服務(wù)中心投資副經(jīng)理，香港黃山有限公司投資業(yè)務(wù)經(jīng)理，國(guó)元證券有限責(zé)任公司投資管理總部總經(jīng)理、總裁助理、副總裁�，F(xiàn)任國(guó)元證券股份有限公司副總裁，兼任國(guó)元期貨有限公司董事長(zhǎng)，國(guó)元股權(quán)投資有限公司董事，國(guó)元證券（香港）有限公司董事。 鄧永明先生，監(jiān)事，學(xué)士。曾任大成基金管理有限公司研究員、交易員和基金經(jīng)理助理。2005年7月底加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金經(jīng)理助理，同德證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理�，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司權(quán)益投資部總監(jiān)，長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。 吳達(dá)先生，監(jiān)事，倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，特許金融分析師CFA。曾就職于新加坡星展資產(chǎn)管理有限公司，歷任星展珊頓全球收益基金經(jīng)理助理、星展增�；�金經(jīng)理，新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司亞太專(zhuān)戶(hù)投資組合經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員會(huì)成員，華夏基金管理有限公司國(guó)際策略分析師、固定收益投資經(jīng)理。2007年8月起加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任長(zhǎng)盛積極配置債券型證券投資基金基金經(jīng)理�，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)，長(zhǎng)盛環(huán)球景氣行業(yè)大盤(pán)精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司副總經(jīng)理，長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。 3. 管理層成員 鳳良志先生，董事長(zhǎng)，管理學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。同上。 周兵先生，董事、總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。同上。 楊思樂(lè)先生，英國(guó)籍，擁有北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位與英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士學(xué)位。從1992年9月開(kāi)始曾先后任職于太古集團(tuán)、摩根銀行、野村項(xiàng)目融資有限公司、匯豐投資銀行亞洲、美亞能源有限公司、康聯(lián)馬洪資產(chǎn)管理公司、星展銀行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董事、總經(jīng)理。 葉金松先生，大學(xué)，會(huì)計(jì)師。曾任美菱股份有限公司財(cái)會(huì)部經(jīng)理，安徽省信托投資公司財(cái)會(huì)部副經(jīng)理，國(guó)元證券有限責(zé)任公司清算中心主任、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管部副經(jīng)理、經(jīng)理。2004年10月起加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司督察長(zhǎng)。 4．本基金基金經(jīng)理 楊衡先生，1975年10月出生。中國(guó)科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院博士、博士后。2007年7月進(jìn)入長(zhǎng)盛基金管理公司，歷任固定收益研究員、社保組合組合經(jīng)理助理、社保組合組合經(jīng)理。自2012年10月26日起任長(zhǎng)盛添利30天理財(cái)債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2012年11月29日起兼任長(zhǎng)盛添利60天理財(cái)債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，自2012年12月27日起兼任長(zhǎng)盛同豐分級(jí)債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2013年3月13日起兼任長(zhǎng)盛純債債券型證券投資基金（本基金）基金經(jīng)理。 張帆先生，1983年1月出生。華中科技大學(xué)碩士。曾在長(zhǎng)江證券股份有限公司從事債券研究、債券投資工作。2012年4月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任非信用研究員。自2013年9月18日起擔(dān)任長(zhǎng)盛同豐分級(jí)債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2013年9月18日起兼任長(zhǎng)盛純債債券型證券投資基金（本基金）基金經(jīng)理，自2013年12月9日起兼任長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理。 （本招募說(shuō)明書(shū)基金經(jīng)理的任職日期和離任日期均指公司決定確定的聘任日期和解聘日期。） 5．投資決策委員會(huì)成員 周兵先生，董事、總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。同上。 王寧先生，EMBA。歷任華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，興業(yè)基金經(jīng)理等職務(wù)。2005年8月加盟長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任基金經(jīng)理助理、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選證券投資基金基金經(jīng)理、長(zhǎng)盛同慶可分離交易股票型證券投資基金基金經(jīng)理、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理、長(zhǎng)盛同慶中證800指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金經(jīng)理、權(quán)益投資部總監(jiān)等職務(wù)�，F(xiàn)任公司總經(jīng)理助理，長(zhǎng)盛同智優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛城鎮(zhèn)化主題股票型證券投資基金基金經(jīng)理。 侯繼雄先生，清華大學(xué)博士。歷任國(guó)泰君安證券研究所研究員、策略部經(jīng)理。2007年2月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理、研究部總監(jiān)等職務(wù)�，F(xiàn)任公司總經(jīng)理助理，同盛證券投資基金基金經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。 蔡賓先生，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士，特許金融分析師CFA。歷任寶盈基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理。2006年2月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任研究員、社保組合助理、投資經(jīng)理，長(zhǎng)盛積極配置債券型證券投資基金基金經(jīng)理、長(zhǎng)盛同禧信用增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任總經(jīng)理助理、固定收益部總監(jiān)，社保組合組合經(jīng)理，長(zhǎng)盛同鑫保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛同鑫二號(hào)保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 吳達(dá)先生，監(jiān)事，倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，美國(guó)特許金融分析師CFA。同上。 鄧永明先生，監(jiān)事，學(xué)士。同上。 魏斯諾先生，英國(guó)雷丁大學(xué)碩士。歷任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司投資組合經(jīng)理、高級(jí)組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司組合管理部總經(jīng)理。2013年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，現(xiàn)任社保業(yè)務(wù)管理部總監(jiān)，社保組合組合經(jīng)理。 劉旭明先生，清華大學(xué)管理學(xué)碩士。曾任中信證券研究部首席分析師、國(guó)信證券經(jīng)濟(jì)研究所首席分析師。2013年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究部總監(jiān)。 王克玉先生，碩士。歷任元大京華證券上海代表處研究員，天相投資顧問(wèn)有限公司分析師，國(guó)都證券有限公司分析師。2006年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，曾任高級(jí)行業(yè)研究員，同盛證券投資基金基金經(jīng)理助理，同益證券投資基金基金經(jīng)理等職務(wù)�，F(xiàn)任權(quán)益投資部副總監(jiān)，長(zhǎng)盛電子信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛城鎮(zhèn)化主題股票型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 三、基金托管人 （一）基本情況 名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)"中國(guó)銀行"） 住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào) 首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日 注冊(cè)資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟捌佰肆拾捌萬(wàn)壹仟玖佰叁拾捌元整 法定代表人：田國(guó)立 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào) 托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理：李?lèi)?ài)華 托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：唐州徽 電話(huà)：（010）66594855 傳真：（010）66594942 （二）基金托管部門(mén)及主要人員情況 中國(guó)銀行于1998年設(shè)立基金托管部，為充分體現(xiàn)"以客戶(hù)為中心"的服務(wù)理念，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，現(xiàn)有員工120余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。 作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社�；�金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)銀行間債券、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)齊全、產(chǎn)品豐富的托管產(chǎn)品體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行是首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。 （三）證券投資基金托管情況 截至2013年12月31日，中國(guó)銀行已托管247只證券投資基金，其中境內(nèi)基金222只，QDII基金25只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型等多種類(lèi)型的基金，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。 四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1．直銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 長(zhǎng)盛基金管理有限公司直銷(xiāo)中心 住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D 辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號(hào)城建大廈A座20層 法定代表人：鳳良志 郵政編碼：100088 電話(huà)：（010）82019799、82019795 傳真：（010）82255981、82255982 聯(lián)系人：張瑩、張曉麗 2．代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) （1）中國(guó)銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào) 法定代表人：田國(guó)立 聯(lián)系人：宋府 電話(huà)：（010）66594904 傳真：（010）66594946 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95566 公司網(wǎng)址： （2）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào) 辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào) 法定代表人：蔣超良 聯(lián)系人：高陽(yáng) 電話(huà)：010-85108227 傳真：010-85109219 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95599 （3）交通銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào) 辦公地址：上海市銀城中路188號(hào) 法定代表人：牛錫明 聯(lián)系人：曹榕 電話(huà)：021-58781234 傳真：021-58408483 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95559 公司網(wǎng)址： （4）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào) 辦公地址：上海市中山東一路12 號(hào) 法定代表人：吉曉輝 聯(lián)系人：虞谷云 電話(huà)：021-61616206 傳真：021-63604199 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95528 公司網(wǎng)站： （5）大連銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：大連市中山區(qū)中山路88號(hào) 辦公地址：大連市中山區(qū)上海路51號(hào) 法定代表人：陳占維 聯(lián)系人：李格格 電話(huà)：：0411-82356627 傳真：0411-82356590 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-664-0099 公司網(wǎng)址： （6）興業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈 辦公地址：上海市江寧路168號(hào)興業(yè)大廈9樓 法定代表人：高建平 聯(lián)系人：劉玲 電話(huà)：021-52629999 傳真：021-62569070 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95561 公司網(wǎng)站： （7）國(guó)元證券股份有限公司 住所：合肥市壽春路179號(hào) 辦公地址：合肥壽春路179號(hào) 法定代表人：蔡詠 聯(lián)系人：祝麗萍 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：安徽地區(qū)：96888；全國(guó)：400-8888-777 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0551）2272100 公司網(wǎng)址: （8）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號(hào) 辦公地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：儲(chǔ)曉明 電話(huà)：021-33389888或021-54033888 傳真：021-54038844 客戶(hù)服務(wù)電話(huà):95523或4008895523 電話(huà)委托：021-962505 公司網(wǎng)址： （9）中國(guó)銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 法定代表人：陳有安 聯(lián)系人：田薇 電話(huà)：（010）66568430 傳真：（010）66568536 客服電話(huà)：400-888-8888 公司網(wǎng)址： （10）國(guó)泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市延平路135號(hào) 法定代表人：萬(wàn)建華 聯(lián)系人：芮敏祺 電話(huà)：（021）62580818-213 傳真：（021）62569400 客服電話(huà)：95521 公司網(wǎng)址： （11）海通證券股份有限公司 住所：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈 辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈 法定代表人：王開(kāi)國(guó) 聯(lián)系人：李笑鳴 聯(lián)系電話(huà)：021-53594566-4125 傳真：021-53858549 客服電話(huà)：400-8888-001、（021）962503 公司網(wǎng)址： （12）長(zhǎng)江證券股份有限公司 注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈 法定代表人：胡運(yùn)釗 聯(lián)系人：李良 聯(lián)系電話(huà)：027-65799999 傳真：027-85481900 客服電話(huà)：95579或4008-888-999 公司網(wǎng)址： （13）東北證券股份有限公司 住所：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào) 辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào) 法定代表人：矯正中 聯(lián)系人：安巖巖 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：4006000686 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0431）85096795 公司網(wǎng)址： （14）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng) B 座25、26層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng) B 座25、26層 法定代表人：劉學(xué)民 聯(lián)系人：崔國(guó)良 電話(huà)：（0755）25832852 傳真：（0755）25831718 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008881888 公司網(wǎng)址： （15）光大證券股份有限公司 住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 法定代表人：袁長(zhǎng)清（代行） 聯(lián)系人：劉晨、李芳芳 聯(lián)系電話(huà)：021-22169999 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：4008888788、10108998、95525 公司網(wǎng)址： （16）中航證券有限公司 注冊(cè)地址：江西省南昌市撫河北路291號(hào) 辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國(guó)際金融大廈A座41樓 法定代表人：杜航 聯(lián)系人：戴蕾 電話(huà)：0791-86768681 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：400-8866-567 公司網(wǎng)址： （17）華福證券有限責(zé)任公司 住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層 辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層 法定代表人：黃金琳 聯(lián)系人：張宗銳 電話(huà)：（0591）87383600 傳真：（0591）87383610 統(tǒng)一客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：96326（福建省外請(qǐng)先撥0591） 公司網(wǎng)址： （18）中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：王常青 聯(lián)系人：權(quán)唐 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：400-8888-108 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261 客服電話(huà)：400-8888-108 公司網(wǎng)址： （19）平安證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓 辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓（518048） 法定代表人：楊宇翔 聯(lián)系人：鄭舒麗 電話(huà): 0755-22626391 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755-82400862 客服電話(huà)：95511-8 公司網(wǎng)址： （20）齊魯證券有限公司 注冊(cè)地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào) 辦公地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層 法定代表人：李瑋 聯(lián)系人：吳陽(yáng) 電話(huà)：0531－68889155 傳真：0531－68889752 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95538 公司網(wǎng)址： （21）信達(dá)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓 法定代表人：張志剛聯(lián)系人：唐靜 電話(huà)：010-63081000 傳真：010-63080978 客服電話(huà)：400-800-8899 公司網(wǎng)址： （22）興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào) 辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21層 法定代表人：蘭榮 聯(lián)系人：謝高得 電話(huà)：021-38565785 傳真：021-38565955 客服服務(wù)熱線(xiàn)：95562 公司網(wǎng)址： （23）中信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈 法定代表人：王東明 聯(lián)系人：張于愛(ài) 電話(huà)：010-84864818 傳真：010-84865560 公司網(wǎng)址： （24）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：黃耀華 聯(lián)系人：李春芳 電話(huà)：0755-83516089 傳真：0755-83515567 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)： 0755-33680000 400-6666-888 公司網(wǎng)址： （25）中國(guó)國(guó)際金融有限公司 住所：北京建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層 法定代表人：金立群 聯(lián)系人：羅春蓉，武明明 聯(lián)系電話(huà)：010-65051166或直接聯(lián)系各營(yíng)業(yè)部 公司網(wǎng)址： （26）華龍證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)財(cái)富大廈 辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)財(cái)富大廈21樓 法定代表人：李曉安 聯(lián)系人：李昕田 電話(huà)：0931-8888088 傳真：0931-4890515 客戶(hù)服務(wù)電話(huà): 4006898888、0931-96668 公司網(wǎng)址： （27）國(guó)金證券股份有限公司 注冊(cè)地址：成都市東城根上街95號(hào) 辦公地址：成都市東城根上街95號(hào) 法定代表人：冉云 聯(lián)系人姓名：劉一宏 聯(lián)系人電話(huà)：028-86690700 聯(lián)系人傳真：028-86690126 全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線(xiàn)：4006-600109 地區(qū)服務(wù)熱線(xiàn)： 95105111（四川） 公司網(wǎng)址： （28）江海證券有限公司 注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 法定代表人：孫名揚(yáng) 聯(lián)系人：張宇宏 電話(huà)：0451-82336863 傳真：0451-82287211 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：400-666-2288 公司網(wǎng)址： （29）華鑫證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈28層A01、B01(b)單元 辦公地址：上海市肇嘉浜路750號(hào) 法定代表人：洪家新 聯(lián)系人姓名：陳敏 聯(lián)系人電話(huà)：021-64339000 聯(lián)系人傳真：021-64333051 客服電話(huà)：021-32109999、029-68918888 公司網(wǎng)址： （30）恒泰證券有限責(zé)任公司 住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào) 辦公地址：上海浦東松林路357號(hào)通貿(mào)大廈20樓 法定代表人：劉汝軍 聯(lián)系人：張同亮 電話(huà)：021-68405273 傳真：021-68405181 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：0471-4961259 公司網(wǎng)址： （31）國(guó)海證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路13號(hào) 辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào) 法定代表人：張雅鋒 聯(lián)系人：牛孟宇 電話(huà)：0755-83709350 傳真：0755-83704850 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95563 公司網(wǎng)址： （32）浙商證券股份有限公司 注冊(cè)地址：浙江省杭州市杭大路1號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng)A座 辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng)A座6/7 法定代表人：吳承根 聯(lián)系人：李凌芳 電話(huà)：021-64718888 傳真：021-64713795 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：0571967777 公司網(wǎng)址： （33）財(cái)通證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：杭州杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心 辦公地址：杭州杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心 法定代表人：沈繼寧 聯(lián)系人：徐軼青 電話(huà)：0571-87822359 傳真：0571-97918329 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：96336（浙江）,40086-96336（全國(guó)） 公司網(wǎng)址： （34）華融證券股份有限公司 注冊(cè)地：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào) 辦公地：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào) 法定代表人：宋德清 基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人：黃恒 聯(lián)系電話(huà)：010-58568235 傳真：010-58568062 客服電話(huà)：010-58568118 公司網(wǎng)址： （35）方正證券股份有限公司 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22－24層 公司地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22－24層 法定代表人：雷杰 聯(lián)系人：郭軍瑞 電話(huà)：0731-85832503 傳真：0731-85832214 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95571 公司網(wǎng)址： （36）渤海證券股份有限公司 住所：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室 法定代表人：杜慶平 聯(lián)系人：王兆權(quán) 電話(huà)：022-28451861 傳真：022-28451892 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-651-5988 公司網(wǎng)址： (37) 中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（1507-1510室） 辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層（266061） 法定代表人：楊寶林 聯(lián)系人：吳忠超 電話(huà)：0532-85022326 傳真：0532-85022605 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95548 公司網(wǎng)址： （38）中信證券（浙江）有限責(zé)任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座 法定代表人：沈強(qiáng) 聯(lián)系人：王霈霈 聯(lián)系電話(huà)：0571-87112507 客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)：95548 公司網(wǎng)址： （39）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 辦公地點(diǎn)：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 法定代表人：林俊波 電話(huà)：021-68634510-8620 傳真：021-68865680 聯(lián)系人：趙小明 客服電話(huà)：400-888-1551 公司網(wǎng)址： （40）東興證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層 法定代表人： 魏慶華 聯(lián)系人： 湯漫川 電話(huà)：010-66555316 傳真：010-6655 客服電話(huà)：4008888993 公司網(wǎng)址： （41）華安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào) 辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào) 法定代表人：李工 聯(lián)系人：甘霖 電話(huà)：0551-5161821 傳真：0551-5161672 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：96518 (安徽)、4008096518 （全國(guó)） 公司網(wǎng)址： (42)北京展恒基金銷(xiāo)售有限公司 住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安福街6號(hào) 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)華嚴(yán)北里2號(hào)民建大廈6層 法定代表人：閆振杰 聯(lián)系人：林科 聯(lián)系電話(huà)：010-62020088-8220 傳真：010-62020355 客服電話(huà)： 400-888-6661 公司網(wǎng)站： (43)上海天天基金銷(xiāo)售有限公司 住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層 辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座九層 法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：何春燕 聯(lián)系電話(huà)：021-54509998 傳真：021-64385308 客服電話(huà)：400-1818-188 公司網(wǎng)站： (44)杭州數(shù)米基金銷(xiāo)售有限公司 住所：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道海曙路東2號(hào) 辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓 法定代表人：陳柏青 聯(lián)系人：張?jiān)? 聯(lián)系電話(huà)：021-60897840 客服電話(huà)：4000-766-123 公司網(wǎng)站： (45)深圳市新蘭德證券投資咨詢(xún)有限公司 住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006# 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)企大廈C座9層 法定代表人：馬令海 聯(lián)系人：鄧潔 聯(lián)系電話(huà)：010-58321105 傳真：010-58325282 客服電話(huà)：4008507771 網(wǎng)站： （46）和訊信息科技有限公司 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層 法定代表人：王莉 聯(lián)系人：王英俊 聯(lián)系電話(huà)：021-20835777 客服電話(huà)：400-920-0022 網(wǎng)站： （47）浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司 注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室 辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓 法定代表人：凌順平 聯(lián)系人：楊翼 聯(lián)系電話(huà)：0571-88911818-8565 傳真：0571-86800423 客服電話(huà)：0571-88920897 4008-773-772 公司網(wǎng)站： （48）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室 辦公地址：上海浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓 法定代表人：楊文斌 聯(lián)系人：張茹 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：400-700-9665 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：021-68596916 公司網(wǎng)址： （49）宜信普澤投資顧問(wèn)（北京）有限公司 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C座18層1809 法定代表人：沈偉樺 聯(lián)系人：宋欣曄 聯(lián)系電話(huà)：010-52361860 客服電話(huà)：400-6099-500 網(wǎng)站： （二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 名稱(chēng)：長(zhǎng)盛基金管理有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D 辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號(hào)城建大廈A座21層 法定代表人：鳳良志 電話(huà)：（010）82019988 傳真：（010）82255988 聯(lián)系人：龔珉 （三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所 名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所 住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓 辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓 負(fù)責(zé)人：韓炯 電話(huà)：（021）31358666 傳真：（021）31358600 聯(lián)系人：黎明 經(jīng)辦律師：呂紅、黎明 （四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓 辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 執(zhí)行事務(wù)合伙人：楊紹信 電話(huà)：（021）23238888 傳真：（021）23238800 經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：汪棣、張曉藝 聯(lián)系人：沈兆杰 五、基金的名稱(chēng) 本基金名稱(chēng)：長(zhǎng)盛純債債券型證券投資基金 六、基金的類(lèi)型 1、基金的類(lèi)型：債券型基金。 2、基金的運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式。 3、基金存續(xù)期間：不定期。 七、基金的投資目標(biāo) 在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，積極主動(dòng)調(diào)整投資組合，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，并力爭(zhēng)獲得超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績(jī)。 八、基金的投資范圍 本基金的投資范圍為固定收益類(lèi)金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、公司債、企業(yè)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購(gòu)、次級(jí)債、中期票據(jù)（MTN）、短期融資券（CP）、超短期融資券（SCP）、資產(chǎn)支持證券（ABS）、銀行存款以及法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)允許基金投資的其他固定收益類(lèi)金融工具。 本基金不直接從二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入股票、權(quán)證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，也不參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)和新股增發(fā)，可轉(zhuǎn)換債券僅投資二級(jí)市場(chǎng)可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。 本基金的投資組合比例為：固定收益類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。 九、基金的投資策略與程序 （一）投資策略 A．大類(lèi)資產(chǎn)配置策略 本基金將在綜合判斷宏觀經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)資金供需狀況、大類(lèi)資產(chǎn)估值水平對(duì)比的基礎(chǔ)上，結(jié)合政策分析，確定不同投資期限內(nèi)的大類(lèi)金融資產(chǎn)配置和債券類(lèi)屬配置。同時(shí)通過(guò)嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整資產(chǎn)組合比例，保持資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)、收益平衡，以穩(wěn)健提升投資組合回報(bào)。 B．債券組合管理策略 1、利率策略 利率策略主要是從組合久期及組合期限結(jié)構(gòu)兩個(gè)方向制定針對(duì)市場(chǎng)利率因素的投資策略。通過(guò)全面研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可能情景，預(yù)測(cè)財(cái)政政策、貨幣政策等政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向，分析金融市場(chǎng)資金供求狀況變化趨勢(shì)及結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)金融市場(chǎng)利率水平變動(dòng)趨勢(shì)，以及金融市場(chǎng)收益率曲線(xiàn)斜度變化趨勢(shì)。 組合久期是反映利率風(fēng)險(xiǎn)最重要的指標(biāo)，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率水平的變化趨勢(shì)的預(yù)期，可以制定出組合的目標(biāo)久期，預(yù)期市場(chǎng)利率水平將上升時(shí)，降低組合的久期；預(yù)期市場(chǎng)利率將下降時(shí)，提高組合的久期。 利用收益率曲線(xiàn)斜度變化可以制定相應(yīng)的債券組合期限結(jié)構(gòu)策略，例如：子彈型組合、啞鈴型組合或者階梯型組合等。 2、類(lèi)屬配置策略 債券類(lèi)屬策略主要是通過(guò)研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)資金供求關(guān)系，以及不同時(shí)期市場(chǎng)投資熱點(diǎn)，分析國(guó)債、金融債、企業(yè)債券等不同債券種類(lèi)的利差水平，評(píng)定不同債券類(lèi)屬的相對(duì)投資價(jià)值，確定組合資產(chǎn)在不同債券類(lèi)屬之間配置比例。 3、信用策略 信用品種的選擇采取以利率研究和發(fā)行人償債能力研究為核心的分析方式，在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、利率走勢(shì)、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合信用品種的發(fā)行條款，建立信用債備選庫(kù)，并以此為基礎(chǔ)擬定信用品種的投資方法。 （1）宏觀環(huán)境和行業(yè)分析 主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、宏觀經(jīng)濟(jì)政策及法律制度對(duì)企業(yè)信用級(jí)別的影響；行業(yè)分析主要關(guān)注企業(yè)所處的行業(yè)類(lèi)型（成長(zhǎng)型、周期型、防御型）、產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)及行業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和行業(yè)政策對(duì)企業(yè)信用級(jí)別的影響。 （2）發(fā)債主體基本面分析 主要包括定性分析和定量分析兩個(gè)方面： 定性分析主要包括對(duì)企業(yè)性質(zhì)和內(nèi)部治理情況、企業(yè)財(cái)務(wù)管理的風(fēng)格、企業(yè)的盈利模式、企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和核心優(yōu)勢(shì)的分析，以及企業(yè)的股東背景、政府對(duì)企業(yè)的支持、銀企關(guān)系、企業(yè)對(duì)國(guó)家或地方的重要程度等企業(yè)的外部支持分析。 定量分析主要包括資本結(jié)構(gòu)分析、現(xiàn)金獲取能力分析、盈利能力分析以及償債能力分析四部分，定量分析的重點(diǎn)是選取適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)指標(biāo)并挖掘其中蘊(yùn)含的深層含義及互動(dòng)關(guān)系，定量地實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用水平的區(qū)分和預(yù)測(cè)。 （3）內(nèi)部信用評(píng)級(jí)定量分析體系。 經(jīng)過(guò)廣泛的調(diào)研，基于我國(guó)目前實(shí)際情況，考慮到國(guó)內(nèi)外評(píng)級(jí)、以及專(zhuān)業(yè)的發(fā)行評(píng)級(jí)與投資評(píng)級(jí)的差異，從投資角度建立內(nèi)部的公司債評(píng)級(jí)體系，其分析過(guò)程包括如下幾個(gè)部分： 1）行業(yè)內(nèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)篩選。基于可比原則，采用因子分析對(duì)行業(yè)內(nèi)各公司多個(gè)具有信息冗余的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)（相關(guān)性較高）進(jìn)行篩選，選擇能夠反映公司總體財(cái)務(wù)信息的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)。 2）行業(yè)內(nèi)公司綜合評(píng)價(jià)�；�于可比原則，利用篩選指標(biāo)對(duì)行業(yè)內(nèi)公司進(jìn)行整體的綜合評(píng)級(jí)，得到反映公司行業(yè)內(nèi)所處相對(duì)位置的信用分?jǐn)?shù)。 3）行業(yè)內(nèi)信用等級(jí)的切分。根據(jù)信用分?jǐn)?shù)的統(tǒng)計(jì)分布進(jìn)行類(lèi)別劃分。 4）系統(tǒng)校驗(yàn)與跟蹤分析。根據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)等信息的變化適時(shí)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行調(diào)整，并建立與信用利差相應(yīng)的跟蹤。 5）信用利差分析與定價(jià)�；�于實(shí)際研究，通過(guò)尋找信用利差異動(dòng)所帶來(lái)的定價(jià)偏差，獲取與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相適宜的收益。 4、相對(duì)價(jià)值策略 本基金認(rèn)為市場(chǎng)存在著失效的現(xiàn)象，短期因素的影響被過(guò)分夸大。債券市場(chǎng)的參與者眾多，投資行為、風(fēng)險(xiǎn)偏好、財(cái)務(wù)與稅收處理等各不相同，發(fā)掘存在于這些不同因素之間的相對(duì)價(jià)值，也是本基金發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)的重要方面。本基金密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)、制度的變動(dòng)，通過(guò)深入分析市場(chǎng)參與者的立場(chǎng)和觀點(diǎn)，充分利用因市場(chǎng)分割、市場(chǎng)投資者不同風(fēng)險(xiǎn)偏好或者稅收待遇等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)失衡機(jī)會(huì)，形成相對(duì)價(jià)值投資策略，為本基金的投資帶來(lái)增加價(jià)值。 5、債券選擇策略 根據(jù)單個(gè)債券到期收益率相對(duì)于市場(chǎng)收益率曲線(xiàn)的偏離程度，結(jié)合其信用等級(jí)、流動(dòng)性、選擇權(quán)條款、稅賦特點(diǎn)等因素，確定其投資價(jià)值，選擇那些定價(jià)合理或價(jià)值被低估的債券進(jìn)行投資。 6、資產(chǎn)支持證券等品種投資策略 包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等在內(nèi)的資產(chǎn)支持證券，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素，并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值。 （二）投資決策依據(jù)與交易機(jī)制 A．決策依據(jù) （1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定； （2）國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對(duì)債券市場(chǎng)的影響； （3）國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策以及證券市場(chǎng)政策； （4）債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)處境、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)需求狀況； （5）貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)資金供求狀況及未來(lái)走勢(shì)。 B．決策程序 本基金管理人實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，建立了嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的投資管理流程，具體包括投資研究、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)管理及績(jī)效評(píng)估等全過(guò)程。 1、投資研究及投資策略制定 本基金管理人實(shí)行投資策略研究專(zhuān)業(yè)化分工制度，由基金經(jīng)理與研究員組成專(zhuān)業(yè)小組，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)及政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融市場(chǎng)、單個(gè)證券等領(lǐng)域的深入研究，并分別從利率、債券信用風(fēng)險(xiǎn)、相對(duì)價(jià)值等角度，提出獨(dú)立的投資策略建議。經(jīng)固定收益投資團(tuán)隊(duì)討論，并經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后形成固定收益證券指導(dǎo)性投資策略。 2、投資決策 基金經(jīng)理在基金管理人固定收益證券總體投資策略的指導(dǎo)下，根據(jù)基金合同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制等規(guī)定，制定相應(yīng)的投資計(jì)劃，報(bào)投資決策委員會(huì)審批。 投資決策委員會(huì)是基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，決定基金總體投資策略及資產(chǎn)配置方案，審核基金經(jīng)理提交的投資計(jì)劃，提供指導(dǎo)性意見(jiàn)，并審核其他涉及基金投資管理的重大問(wèn)題。 3、投資組合構(gòu)建 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，在權(quán)限范圍內(nèi)，評(píng)估債券的投資價(jià)值，選擇證券構(gòu)建基金投資組合，并根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整基金投資組合，進(jìn)行投資組合的日常管理。 4、交易執(zhí)行 交易員負(fù)責(zé)在合法合規(guī)的前提下，執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令。 5、風(fēng)險(xiǎn)管理及績(jī)效評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)分析專(zhuān)業(yè)人員對(duì)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平及基金的投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，抄送投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)及基金經(jīng)理，并就基金的投資組合提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。 法律合規(guī)部對(duì)基金的投資行為進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)控，并對(duì)投資過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。 十、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn) 中債綜合指數(shù)（全價(jià)）。 中債綜合指數(shù)（全價(jià)）由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布，該指數(shù)樣本具有廣泛的市場(chǎng)代表性，涵蓋了主要交易市場(chǎng)（銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長(zhǎng)期、中期、短期等）。中債綜合指數(shù)能夠反映債券全市場(chǎng)的整體價(jià)格和投資回報(bào)情況，適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。 如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的債券指數(shù)時(shí)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，可以變更本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。 十二、基金的投資組合報(bào)告 本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自長(zhǎng)盛純債債券型證券投資基金2013年第4季度報(bào)告，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 1 權(quán)益投資 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投資 750,807,209.32 92.97 其中：債券 750,807,209.32 92.97 資產(chǎn)支持證券 - - 3 金融衍生品投資 - - 4 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - - 5 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 16,446,221.76 2.04 6 其他資產(chǎn) 40,305,425.25 4.99 7 合計(jì) 807,558,856.33 100.00 2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合 本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。 3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。 4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合 序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 1 國(guó)家債券 - - 2 央行票據(jù) - - 3 金融債券 59,586,000.00 9.20 其中：政策性金融債 59,586,000.00 9.20 4 企業(yè)債券 632,663,209.32 97.66 5 企業(yè)短期融資券 19,882,000.00 3.07 6 中期票據(jù) 38,676,000.00 5.97 7 可轉(zhuǎn)債 - - 8 其他 - - 9 合計(jì) 750,807,209.32 115.90 5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì) 序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 1 124226 13閩興杭 600,000 60,600,000.00 9.35 2 130236 13國(guó)開(kāi)36 600,000 59,586,000.00 9.20 3 122201 12開(kāi)灤01 507,900 49,261,221.00 7.60 4 122557 12株高科 399,950 42,390,700.50 6.54 5 112069 12明牌債 415,540 40,722,920.00 6.29 6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。 8、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明 （1）本期國(guó)債期貨投資政策 本基金基金合同中未約定國(guó)債期貨的投資政策。 （2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì) 本基金報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨投資，報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨持倉(cāng)。 （3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià) 本基金報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨投資。 9、投資組合報(bào)告附注 （1）聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。 本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無(wú)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查記錄，無(wú)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。 （2）聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。 基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之內(nèi)的股票。 （3） 其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元） 1 存出保證金 108,365.50 2 應(yīng)收證券清算款 20,000,000.00 3 應(yīng)收股利 - 4 應(yīng)收利息 20,195,264.66 5 應(yīng)收申購(gòu)款 1,795.09 6 其他應(yīng)收款 - 7 待攤費(fèi)用 - 8 其他 - 9 合計(jì) 40,305,425.25 （4） 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。 （5） 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明 本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。 （6） 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。 十三、基金的業(yè)績(jī) 本基金成立以來(lái)的業(yè)績(jī)?nèi)缦拢? 1、長(zhǎng)盛純債債券A 基金份額凈值增長(zhǎng)率 同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率 同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 收益率超額收益率 2013年3月13日（基金合同生效日）至2013年12月31日 -1.70% -4.40% 2.70% 2、長(zhǎng)盛純債債券C 基金份額凈值增長(zhǎng)率 同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率 同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 收益率超額收益率 2013年3月13日（基金合同生效日）至2013年12月31日 -2.00% -4.40% 2.40% 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。 十四、基金費(fèi)用與稅收 (一)基金費(fèi)用的種類(lèi) 1、基金管理人的管理費(fèi)； 2、基金托管人的托管費(fèi)； 3、C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)； 4、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用； 5、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用； 6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 7、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； 8、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用； 9、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。 (二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費(fèi) 基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×0.7%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。 2、基金托管人的基金托管費(fèi) 基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。 3、C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 本基金C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為年費(fèi)率0.35%。 在通常情況下，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù) H 為C 類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) E 為C 類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。 C 類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷(xiāo)售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用�；�金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。 4、本條第（一）款第4至第9項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。 （三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 本條第（一）款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。 （四）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整 在法律、法規(guī)和基金合同允許的條件下，基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況協(xié)商調(diào)整調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率。調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率或在不提高費(fèi)率水平的情況下改變收費(fèi)模式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。 基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率或收費(fèi)模式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 （五）稅收 本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。 十五、 對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明 本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金的招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下： （一）在"重要提示"中更新了有關(guān)招募說(shuō)明書(shū)更新截止日期的描述。 （二）更新了"第三節(jié) 基金管理人"中的相關(guān)內(nèi)容。 （三）更新了"第四節(jié) 基金托管人"中的相關(guān)內(nèi)容。 （四）更新了"第五節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"中的相關(guān)內(nèi)容。 （五）在"第十節(jié) 基金的投資"中，更新了"（十）基金投資組合報(bào)告"的相關(guān)內(nèi)容。 （六）更新了"第十一節(jié) 基金的業(yè)績(jī)"的相關(guān)內(nèi)容。 （七）更新了"第二十一節(jié) 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)" 的相關(guān)內(nèi)容。 （八）在"第二十二節(jié) 其他應(yīng)披露事項(xiàng)"中，更新了本次招募說(shuō)明書(shū)更新期間所涉及的相關(guān)信息披露。 十六、 簽署日期 本招募說(shuō)明書(shū)（更新）于2014年4月1日簽署。 長(zhǎng)盛基金管理有限公司 二〇一四年四月二十二日