北京**金融碩士2015年金融學考研真題筆記30

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　　第六章投資銀行

　　一、單項選擇題

　　1、 是投資銀行更基本的傳統(tǒng)業(yè)務。

　　A、證券承銷B、證券交易

　　C、證券私募D、資產證券化

　　2、是指將缺乏流動性的資產轉化為在金融市場上可以出售的證券

　　的行為。

　　A、證券承銷B、證券交易

　　C、證券私募D、資產證券化

　　3、把證券出售給數量有限的機構投資者，如保險公司、共同基金、保險基金等，是投資銀行的業(yè)務。

　　A、證券公募B、證券私募

　　C、證券管理D、風險投資

　　4、基金管理的關鍵是在分散和降低風險的基礎上獲得較高的收益，因此，  就顯得極為重要。

　　A、風險資本投資B、證券承銷

　　C、證券組合投資D、資產證券

　　5、 投資銀行是以證券業(yè)務為本源業(yè)務，主要發(fā)揮功能的金融機構,是國際金融體系中更重要的組成部分之一。

　　A、直接融資B、間接融資

　　C、直接融資與間接融資并重D、不一定

　　6、投資銀行的資金來源主要通過證券的發(fā)行和交易籌集，其本源業(yè)務為。

　　A、證券交易B、證券承銷

　　C、證券私募D、資產證券化

　　7、投資銀行的主要業(yè)務有。

　�。�1）證券發(fā)行與交易（2）企業(yè)并購（3）基金管理

　　（4）項目融資（5）銀團貸款

　　A、(1) (2) (3) B、(1) (2) (4) 

　　C、(1) (2) (3) (4) D、(1) (2) (3) (4) (5)

　　二、判斷題

　　1、1933年證券投資法的頒布，標志著現代商業(yè)銀行與投資銀行分野格局的形成，同時也標志著純粹意義上的商業(yè)銀行和投資銀行的誕生。（）

　　2、20世紀80年代中期以來，世界各國投資銀行與商業(yè)銀行的相互關系及業(yè)務范圍的界定，大致可分為分業(yè)經營和混業(yè)經營兩種體制。（）

　　3、證券的發(fā)行方式分為網上發(fā)行和網下發(fā)行兩種。（）

　　4、資產證券化是指將缺乏流動性的資產轉化為在金融市場上可以出售的證券的行為。（）

　　5、風險資本是指新興公司在創(chuàng)業(yè)期和拓展期所融通的資金。（）

　　6、我國《保險法》規(guī)定，同一保險人不得同時兼營財產保險和人身保險業(yè)務。（）

　　三、簡答題

　　1、什么是投資銀行？它與商業(yè)銀行主要區(qū)別有哪些？

　　2、什么是資產證券化？為什么說資產證券化對發(fā)行者、投資者、借款者和投資銀行各方都是一種有益的融資方式？

　　3、請簡述投資銀行與基金業(yè)務的關系。

　　4、如何理解分業(yè)經營與混業(yè)經營？我國金融業(yè)又該如何選擇？

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